影响食品添加剂使用行为的主要因素的实证研究（三）

2、变量设置

本文的因变量是食品添加剂的规范使用行为的数量。根据表3中的五个行为进行加总，行为数量为0时，赋值为0；行为数量为1时，赋值为1；依次类推。食品安全控制是由众多复杂因素共同影响的。因此，每个研究只能分析其中的若干个重要因素忙。本文的被调查对象大多是中小企业，企业的品牌和声誉等无形资产的价值较低。因此，企业提高食品安全水平的社会收益不能反映在市场激励中，无法内部化。基于上述考虑，本文重点研究政府监管以及社会治理对食品添加剂使用行为的影响。借鉴已有的研究成果，本文将影响食品添加剂使用行为主要因素归纳为管理者特征、企业特征、政府监管和社会治理4个板块的13个变量。自变量含义和赋值见表4。

四、估计结果与讨论

1、模型检验

本文运用SPSS19.0分析软件对模型进行估计。模型检验如下：①平行线检验。结果显示，P(sig)=0.834＞0.05，通过检验，表明采用有序多分类kgistic模型是合适的。②模型拟合优度检验。拟合优度检验提供的皮尔逊卡方和偏差卡方两个检验结果不如似然比检验结果稳健。似然比检验结果显示，P(sig)＜0.000。因此，模型整体有意义。③拟合程度。伪决定系数NagelkerkeR2和Cox&SneUR2分别为0.547和0.577，这表明模型对原始变量变异的解释程度较好。检验结果见表5。

2、参数估计

模型估计结果见表5。结果显示，通过显著性检验的变量有8个，分别是诚信体系、财政支持、处罚力度、抽检力度、忠告等柔性措施和协会指导、自律公约和媒体曝光。

分析表5的计量结果，可以得出如下的基本结论：

(1)企业特征。模型结果显示，诚信体系变量的估计系数是0.618，在0.058水平下显著。这表明按照《食品工业企业诚信管理体系(CMS建立与实施通用要求》QB／T4111—2010的要求或其他要求在建或已建诚信管理体系的企业，在食品添加剂的使用上更加规范。这与Collins的观点一致，即商业道德和诚信的提高是影响企业提升食品安全水平的重要因素。声誉机制的有效程度以社会信任为基础。因此，诚信体系建设是食品工业企业构建声誉的关键，同时也是规范食品添加剂使用行为的重要基础。QB／T4111—2010等诚信管理提升的推广和实施可以有效提升食品添加剂规范使用水平。

(2)政府监管。模型结果显示，财政支持变量的估计系数是0.773，在0.028水平下显著。这表明如果政府实施财政支持，食品添加剂的使用行为会更加规范。这与Wu等的研究结论～致。食品安全控制要求食品企业增加生产过程中人力和物力资本的投资，以及改进工厂的生产技术。这在短期内会增加额外的监督成本和培训成本等。然而，收益只有在未来才能实现且有不确定性。大部分管理者更关注企业的生存而不是创新以增强长期竞争力。因此，企业会更关注短期目标。由于财政支持可以降低短期成本，因此效果较显著。此外，调查样本以中小企业为主。中小企业在实施食品安全控制时往往面临着资源和专业知识等压力。这也可能是财政支持因素显著的原因。

处罚力度变量的估计系数是0.720，在0.067水平下显著。这表明如果政府的处罚力度严厉，食品添加剂的使用行为会更加规范。这与Starbird等的研究结论一致。政府处罚可以倒逼企业规范使用食品添加剂。但追逐经济增长的环境氛围往往使地方政府降低企业和管理者违法责任，并降低规制的强度和处罚力度。处罚力度偏小，威慑不够，不利于食品添加剂的规范使用，甚至在一定程度上会鼓励添加剂掺假和造假等违法违规行为。
抽检力度变量的估计系数是1.663，在0.000水平下显著。这表明如果政府抽检力度严厉时，食品添加剂的使用行为会更加规范。食品检测是监管部门实施行政处罚的前提和基础。如果抽检力度不够，检测和惩罚就只能以很小的概率降临到极少数生产者上。那么，即使处罚力度再大，威慑力也非常有限，达不到倒逼食品企业规范使用食品添加剂的目的。

忠告等柔性措施变量的估计系数是2.191，在0.000水平下显著。这表明如果政府实施忠告等柔性措施，食品添加剂的使用行为会更加规范。这与Yappetal的研究结论一致。食品添加剂的规范使用往往会给管理层和基层员工增加额外的工作量，这必然会导致管理层和员工不愿意接受。强制性的抽检和惩罚逼迫企业妥协和服从，容使管理层和基层员工产生逆反和排斥心理而达不到最优结果。但是，忠告等措施更加柔性化，更能获得管理层和基层员工的认可。因而，效果也更加显著。

(3)社会治理。协会指导变量的估计系数是1.415，在0.000水平下显著。自律公约变量的估计系数是0.654，在0.092水平下显著。这表明行业协会提供指导和培训，以及行业协会强化企业的自律意识时，食品添加剂的使用行为会更加规范。国内外的经验也表明，行业协会可以使用自身的“自律监管”有效弥补政府的“他律监管”的不足。例如，欧洲零售商推动建立一个基于良好农业规范(GAP)的新鲜水果和蔬菜的通用生产标准，并通过第三方认证系统来监测生产者对生产标准的遵守情况。媒体曝光变量的估计系数是0.895，在0.017水平下显著。这表明媒体的曝光概率越大，食品添加剂的使用行为越规范。这与谢康等¨纠的研究结论一致。消费者的信任是食品工业企业采用食品安全控制的显著影响因素。而媒体曝光可以极大地削弱消费者对食品企业和产品的信任。因此，媒体对企业的监督可以影响企业和生产者的生产决策，促进企业进行安全生产，规范食品添加剂的使用行为。相反，媒体监督不力不仅仅可能导致食品添加剂的不规范使用，甚至会导致食品添加剂的掺假和造假。

3、边际效应

系数估计只能反映不同因素对食品添加剂使用行为的影响是否显著，却难以准确描述因素的影响程度。因此，本文基于Newell和Anderson提出的计算公式，利用表5中计算得出的临界点和估计系数，计算自变量对食品添加剂使用行为的边际效应。需要说明的是，针对边际效应的计算不适合虚拟变量的缺陷，本文采用吴林海等的思路，在计算虚拟变量的边际效应时均假设其他变量为零。具体的计算公式是：

其中，cn为临界点，n=0，1，2，3，4。计算结果见表6。

五、结论与政策含义

随着我国社会的主要矛盾已经转化为“人民日益增长的美好生活的需要和不平衡不充分的发展之间的矛盾”，企业在降低消费者非常关注和担忧的食品添加剂相关的食品安全风险上承担的责任更加沉重。本文的调查与计量结果显示，食品工业企业对与食品添加剂相关的安全风险的关注和态度正在重塑着企业的生产经营活动。但是，这种重塑呈现出较强的个体性，即不同的企业食品添加剂使用行为上有明显的程度差异。基于记录、培训、监督、处罚和销毁五个环节，本文对调研样本进行统计发现，60％以上的企业都存在不同程度的制度或控制缺陷，因此亟需政府和行业加以干预。更进一步的实证研究表明，尽管重要性存在差异，但鼓励企业建立诚信体系，政府给予财政支持，采取忠告等柔性措施，提升处罚力度和抽检力度，行业协会进行指导和培训及强化企业的自律意识，鼓励媒体曝光等都可以在不同程度上促进企业规范食品添加剂的使用行为。其中，忠告等柔性措施、抽检力度，以及协会指导和培训三个因素更加重要。

基于上述分析结果，可得到如下政策启示：①政府亟需在食品安全监管上进行行政管理创新。忠告等柔性措施和财政支持对食品工业企业食品添加剂使用行为的影响，不弱于甚至在某些方面要强于抽检和处罚等硬性措施。这就要求政府进行行政管理创新，运用非强制性手段进行引导和诱导，改变管理人员与普通员工的价值观和行为方式，使其自觉地把正确和规范使用食品添加剂视作责任之举。②推动企业建立并运行诚信管理体系。诚信缺失和道德失范往往被视为食品安全问题的重要原因。政府要重视诚信管理体系的建设和运行，督促相关部门明确分工、任务到人、责任到岗，鼓励和指导食品工业企业全面落实工作责任，加快推进食品工业企业诚信体系建设。③充分发挥行业协会的“自律监管”。在现实中，由于行业协会对行政机构的刻意迎合和面对实际问题时的消极应对，行业协会的“自律监管”往往缺位。因此，政府应该从行政上将行业协会与行政机构脱钩，从法律上明确行业协会对行业发展的监管权力，促进行业协会通过指导和培训，以及强化自律意识等措施推动食品工业企业加强食品安全控制。④降低媒体曝光的交易成本。在落实公众“12331”电话举报的基础上，打通公众向媒体揭露食品安全风险的通道，为媒体曝光提供线索。要提高媒体的独立性，防止地方政府利用行政权力等对媒体施加影响力，降低媒体曝光的交易成本。

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